6533b82cfe1ef96bd128efb6

RESEARCH PRODUCT

Kredītiestādes klientu izpētes tiesiskie aspekti.

subject

description

В данный момент, на конец 2017 года, в Латвии, в соответствии с переносом действующих требований IV Директивы ПЛСПППФТ, уже проведен ряд изменений в нормативных актах ЛР, однако, часть правил еще следует ввести, в магистерской работе изучены возможности обеспечения полного переноса требований IV Директивы ПЛСПППФТ, а также совершенствования норм нормативных актов ЛР в соответствии с рекомендациями Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (FATF). Целью магистерской работы является проанализировать обязанность одного из субъектов права – кредитного учреждения – осуществлять изучение клиента, в рамках работы детально рассматривая и анализируя правовые аспекты изучения клиента, содержащиеся в IV Директиве ПЛСПППФТ. Ключевые слова: IV Директива ПЛСПППФТ; Рекомендации FATF; кредитное учреждение; изучение клиентов; мероприятия по изучению клиента; упрощенное изучение клиента; углубленное изучение клиента; истинный выгодополучатель; фактический владелец; централизованный реестр фактических владельцев (истинных выгодополучателей); политически значимое лицо; риск ЛСПППФТ; управление риском ЛСПППФТ.