Search results for "FKTK"
showing 4 items of 4 documents
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas pasākumi Latvijas finanšu sistēmā
2022
Noziedzīgi iegūto līdzekļu legalizācija un terorisma un proliferācijas finansēšanas jēdziens finanšu sistēmā kļūst aizvien atpazīstamāks, balstoties uz 21. gadsimtā noziegumu skaitu palielināšanos un cīņai pret to vērsto darbību un mehānismu attīstību. Mūsdienās ikviens cilvēks vēlas dzīvot drošā vidē, un cīņa pret noziedzīgi iegūto līdzekļu legalizāciju un terorisma un proliferāciju ir viena no sastāvdaļām, ar kurām ir iespējams samazināt noziegumu skaitu. Kredītiestādes ir vairāk pakļautas tikt iejauktām un izmantotām noziedzīgi iegūto līdzekļu legalizācijā, līdz ar to, no likumdošanas puses, tām tiek piemēroti striktāki noteikumi, kas rada ne tikai NILLTFPN sistēmas stiprināšanu, bet arī…
Kredītiestāžu noregulējums un finanšu kapitāla tirgus komisijas darbība Latvijā pēc vienotā noregulējuma mahānisma spēkā stāšanās.
2018
Vienotais noregulējuma mehānisms rada bezprecedenta izmaiņas pieejā kredītiestādēm, kas rada gan juridiskas, gan sociālas, gan politiskas, gan ekonomiskas sekas. Tā potenciālie ieguvumi ES ekonomikai, politiskie kompromisi, pie kuriem nācās nonāk, lai tas stātos spēkā un iespēja atbrīvot nodokļu maksātājus no maksātnespējīgu kredītiestāžu glābšanas ir būtiskāko jautājumu starpā, kas apvij Vienoto noregulējuma mehānismu. Pēdējo divu gadu laikā par noregulējuma piemērošanu tika lemts attiecībā uz divām Latvijas bankām, taču ne Trasta Komercbankai, ne ABLV Bankai noregulējums piemērots netika, jo to glābšana nebija sabiedrības interesēs. Šajā darbā tiek apskatīti problēmjautājumi Vienotā noreg…
Kredītiestāžu klientu identifikācija
2016
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršana visā pasaulē ir kļuvusi par vienotu problēmu ar kuru cīnās lielākā daļa valstu. Klientu identifikācija ir nozīmīgs klientu izpētes posms, ar kuru sākas klientu izpēte un kura uzdevums ir nodrošināt, lai persona nevar anonīmi vai, izmantojot viltotus datus, veikt darījumus. Maģistra darba mērķis ir analizēt, secināt un veikt padziļinātu pētījumu par šobrīd pastāvošajām problēmām, kas saistītas ar kredītiestāžu klientu un to patieso labuma guvēju identifikāciju Latvijā. Maģistra darba uzdevums: ir izanalizēt kredītiestādes, klienta, klienta identifikācijas, patiesā labuma guvēja un tā identifikācijas jēdzienu un būtī…
Kredītiestāžu pienākums nodrošināt maksājumu un elektroniskās naudas iestādēm piekļuvi maksājuma konta pakalpojumiem.
2021
Kredītiestāžu pienākums nodrošināt maksājumu iestādēm un elektroniskās naudas iestādēm objektīvu, samērīgu un nediskriminējošu piekļuvi kredītiestādes sniegtajiem maksājumu konta pakalpojumiem ir būtisks nosacījums maksājumu iestāžu un elektroniskās naudas iestāžu pastāvēšanai un sekmīgai darbībai. Tas tā ir, jo šo iestāžu pastāvēšana ir priekšnosacījums konkurencei un inovācijām maksājumu pakalpojumu tirgū, kas ir īpaši svarīgi ņemot vērā Eiropas Savienības nostāju, ka konkurence un inovācijas ir viens no vienota maksājumu tirgus mērķiem. Latvijā šis jautājums nav pētīts un publiski ir dzirdēti reti gadījumi, kad maksājumu iestādes vērsušās Finanšu un Kapitāla tirgus komisijā vai Konkurenc…