Search results for "FATF"
showing 4 items of 4 documents
Politiski nozīmīgas personas normatīvā regulējuma analīze
2022
Bakalaura darba tēma ir politiski nozīmīgas personas normatīvā regulējuma analīze. Darba mērķis ir salīdzināt dažādu valstu politiski nozīmīgas personas definīciju ar Latvijas noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas likumā norādīto definīciju, konstatēt būtiskākās atšķirības un izteikt priekšlikumus definīcijas pilnveidošanai izmantojot ārvalstu praksi, kā arī salīdzināt Finanšu darījumu darba grupas (FATF) ziņojumus par valstu normatīvo aktu atbilstību FATF 12. rekomendācijai. Darbā analizēti galvenie normatīvie akti, kas regulē politiski nozīmīgas personas Latvijas, Eiropas Savienības un starptautiskā līmenī. Secināts, ka efektīvākais risinājums normatīvā regulējuma uzlabošanai ir FKTK n…
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un terorisma finansēšanas novēršana Eiropas Savienībā attiecībā uz neatkarīgo juridisko profesiju pārstāvjiem
2020
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršana un terorisma finansēšanas joma ir aktuāla gan starptautiskā līmenī, gan Latvijā, gan Eiropas Savienībā, jo pieaugot globalizācijai pieaug arī iespējas līdzekļiem brīvi pārvietoties globālās finanšu sistēmas ietvaros. Trīsdesmit gadu laikā tā ir ievērojami attīstījusies un paplašinājusies. Vieni no šīs jomas atbildīgajiem subjektiem ir arī neatkarīgo juridisko profesiju pārstāvji, lai arī primāri tas ir attiecināts uz kredītiestādēm un finanšu institūcijām. Darbs aplūko šīs jomas attīstību un neatkarīgo juridisko profesiju lomu tajā ES ietvaros, identificējot problēmjautājumus, kurus vajadzētu risināt, turpinot to attīstīt un uzlabot.
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas novēršanas problemātika Banku sektorā
2019
Šodien noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas problēma Latvijā ir tik kritiska un asa valstiskā līmenī, kā vēl nekad iepriekš. Jau šogad oktobrī valdībai būs jāuzrāda būtiski uzlabojumi NILLTFN jomā Eiropas Padomes noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas ekspertu komitejai Moneyval. Bankas, bez šaubām, ir pakļautas visaugstākajam riskam un reizē arī aizdomām par naudas līdzekļu atmazgāšanu. Darbā ir analizēta Banku sektora problemātika NILLTFN jomā. Autore pēta, kā darbojas un tiek ievēroti tiesiskie mehānismi Bankas ikdienas sadarbībā ar uzraugošām iestādēm un klientiem un šo attiecību trūkumus. Vienlaikus, darba gaitā autore pēta darījuma attiecību ar klientu …
Kredītiestādes klientu izpētes tiesiskie aspekti.
2018
В данный момент, на конец 2017 года, в Латвии, в соответствии с переносом действующих требований IV Директивы ПЛСПППФТ, уже проведен ряд изменений в нормативных актах ЛР, однако, часть правил еще следует ввести, в магистерской работе изучены возможности обеспечения полного переноса требований IV Директивы ПЛСПППФТ, а также совершенствования норм нормативных актов ЛР в соответствии с рекомендациями Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (FATF). Целью магистерской работы является проанализировать обязанность одного из субъектов права – кредитного учреждения – осуществлять изучение клиента, в рамках работы детально рассматривая и анализируя правовые аспекты изучения клиента…