Search results for "kredītiestāde"
showing 4 items of 14 documents
Kredītiestāžu pienākums nodrošināt maksājumu un elektroniskās naudas iestādēm piekļuvi maksājuma konta pakalpojumiem.
2021
Kredītiestāžu pienākums nodrošināt maksājumu iestādēm un elektroniskās naudas iestādēm objektīvu, samērīgu un nediskriminējošu piekļuvi kredītiestādes sniegtajiem maksājumu konta pakalpojumiem ir būtisks nosacījums maksājumu iestāžu un elektroniskās naudas iestāžu pastāvēšanai un sekmīgai darbībai. Tas tā ir, jo šo iestāžu pastāvēšana ir priekšnosacījums konkurencei un inovācijām maksājumu pakalpojumu tirgū, kas ir īpaši svarīgi ņemot vērā Eiropas Savienības nostāju, ka konkurence un inovācijas ir viens no vienota maksājumu tirgus mērķiem. Latvijā šis jautājums nav pētīts un publiski ir dzirdēti reti gadījumi, kad maksājumu iestādes vērsušās Finanšu un Kapitāla tirgus komisijā vai Konkurenc…
Kredītiestāžu klientu izpētes un uzraudzības normatīvā regulējuma Latvijā atbilstības novērtējums starptautiskajiem tiesību aktiem.
2018
Bakalaura darbā "Kredītiestāžu klientu izpētes un uzraudzības normatīvā regulējuma Latvijā atbilstības novērtējums starptautiskajiem tiesību aktiem" autors ir analizējis kredītiestāžu klientu izpētes un uzraudzības jēdzienu un vēsturi, politiski nozīmīgas personas institūtu kredītiestāžu klientu izpētē, klientu padziļināto izpēti. Autors ir analizējis Latvijas normatīvā regulējuma atbilstību starptautiskajiem tiesību aktiem. Temata aktualitāti nosaka regulārie grozījumi attiecināmajos normatīvajos tiesību aktos, ko nosaka pastāvīgi pieņemtie starptautiskie tiesību akti, rekomendācijas, tehnoloģiju attīstība un kredītiestāžu nepieciešamība tam piemēroties. Lai gan kredītiestāžu klientu izpēt…
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finasēšanas novēršanas nozares tiesiskā regulējuma nepilnības banku sektorā.
2020
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas (turpmāk NILLTFN) joma ir kļuvusi ļoti aktuāla gan valsts līmenī, gan starptautiskā līmenī. Kredītiestādes ir vienas no galvenajiem NILLTFN likuma subjektiem. Ņemot vērā jaunākās tendences NILLTFN jomā, kredītiestāžu topošajiem un esošajiem klientiem, nākas saskarties ar virkni sarežģījumiem darījumu attiecībās ar kredītiestādēm. Kredītiestādēm ir uzlikts pienākums un ievērojama atbildība pārzināt savus klientus un klientu veiktos darījumus. Uzraugošās institūcijas (FKTK) sodi pret kredītiestādi, ja kredītiestādes neizpilda NILLTFN likuma prasības var izpausties kā naudas sodi vai pat licences anulēšana. Lai izvai…
NOZIEDZĪGI IEGŪTU LĪDZEKĻU LEGALIZĀCIJAS NOVĒRŠANAS DIREKTĪVAS PĀRŅEMŠANA LATVIJAS TIESĪBU AKTOS
2016
Nesenie teroristu uzbrukumi Parīzē un Briselē vēlreiz apliecina nepieciešamību stiprināt cīņu ar noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju un terorisma finansēšanu Eiropas Savienības līmenī. Noskaidrojot jautājumus, kas ir faktiskie kontu un šādu līdzekļu īpašnieki, tiks mazināta un ierobežta teroristisku grupējumu finansēšana, noskaidrotas personas, kas aiz tā stāv un kādi ir finansēšanas avoti. 2015.gada jūnijā stājās spēkā tā saucamā 4.AML (anti-money laundering, naudas atmazgāšanas novēršanas – angļu valodā) Direktīva, kuras pārņemšana Latvijā jau ir uzsākta un turpināsies līdz 2017.gada vidum. Taču jau tagad no atsevišķiem sasteigtiem likuma grozījumiem redzams, ka Direktīvas prasību pār…